近日，北京证监局的一纸罚单，再次将头部券商中信建投推向了舆论的风口浪尖。
因在个别证券发行保荐项目中存在尽职调查不充分、未审慎核查发行人申请文件等违规行为，中信建投被采取监管谈话的行政监管措施。与此同时，三名涉事保荐代表人遭到严厉问责，其中王万里被认定为不适当人选，面临“禁业”一年的顶格处罚，罗贵均和包桉泰则被出具警示函。
尽管监管函未直接点名具体项目，但多方线索直指深陷财务造假丑闻的红相股份。王万里、罗贵均和包桉泰正是红相股份2019年非公开发行股票及2020年公开发行可转债项目的签字保代。这一处罚不仅是对个人执业行为的追责，更揭开了红相股份长达六年的系统性造假黑幕。
红相股份财务造假案堪称近年来资本市场的典型恶劣事件。经查明，2017年至2022年期间，红相股份通过虚构销售业务、虚增固定资产等系统性手段，累计虚增收入超10亿元，虚增利润约3.92亿元。
更为严重的是，其在2019年和2020年的再融资项目中构成欺诈发行，合计募资超6.43亿元。目前，红相股份已被处以巨额罚款，实控人被终身市场禁入。
在这场造假案中，作为资本市场“看门人”的中介机构集体失守。除了中信建投被问责外，负责审计的容诚会计师事务所和致同会计师事务所也因未勤勉尽责、审计报告存在虚假记载而遭到监管重罚。
中信建投自2017年末接手红相股份保荐工作后，在后续的再融资及持续督导过程中，未能有效识别出公司巨大的财务风险，暴露出其在尽职调查和审慎核查方面的重大缺陷。
此次被罚并非中信建投投行业务首次“爆雷”。
梳理近年来的监管记录，这家在A股IPO保荐数量上常年位居前三的头部券商，合规内控体系屡显薄弱。从卷入紫晶存储欺诈发行案并签署承诺认可协议178炒股配资论坛网，到因保荐北京国遥新天地IPO项目核查不到位被深交所警示，不一而足。
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